Compliance

Compliance Management System (CMS)

Verdeckte Preisabsprachen, Bestechlichkeit, Fälschungen von Daten …. Der Schaden für die Unternehmen ist enorm. Ein geschickt integriertes Compliance Management System (CMS) kann Ihnen helfen, das Bewusstsein Ihrer Mitarbeiter für regelkonformes und gesetzestreues Handeln noch weiter zu schärfen um Haftungsfälle, Schadensersatzklagen oder behördliche Ermittlungen zu vermeiden.

Das betrifft nicht nur Großunternehmen und Verstöße gegen das Strafrecht. Wir verzeichnen seit Jahren eine Zunahme von Verfahren, die sich gezielt gegen Mittelständler richten und die Fragen des Steuerrechts, des Mindestlohns, von Datenschutz, Whistleblowing, Lieferkettengesetz oder Zollrecht zum Gegenstand haben. Auch kleinere Unternehmen können ein internes, ein externes oder ein sowohl in- und externes CMS installieren.

Mit einem externen Compliance-Beauftragten erhalten Sie einen effizienten und unabhängigen Berater an Ihre Seite, Sie vermeiden Interessenkonflikte, tragen keine weiteren Kosten für Aus- und Weiterbildung und können sich ganz auf Ihr Kerngeschäft konzentrieren.

Zu Beginn eines CMS Prozesses führen wir zunächst eine branchenspezifische Risikoanalyse im Unternehmen durch, um zu ermitteln, wo und ob überhaupt Compliance Bedarf besteht. Im Anschluss erstellen wir gemeinsam mit Ihnen interne Richtlinien oder schulen Ihre Mitarbeitenden. Gemeinsam erarbeiten wir Möglichkeiten, wie Verstöße im besten Fall verhindert, identifiziert können und wie auf identifizierte Verstöße optimal reagiert werden kann.

Mögliche Compliance Teilbereiche

Grenzüberschreitende Geschäfte und somit auch grenzüberschreitende Warenlieferungen werden stark von zoll- und außenwirtschaftsrechtlichen Bestimmungen geprägt. Die regelkonforme Abwicklung dieser Geschäfte setzt das Kennen der rechtlichen Rahmenbedingungen voraus.

Dies beginnt mit vermeintlich einfachen Hinweisen zur Herkunft der Waren und steigert sich über die Angabe der Zolltarifnummer bis hin zur Feststellung von exportkontrollrechtlichen Genehmigungsvorbehalten.

Auf der einen Seite ist fachliche Qualifizierung notwendig, um compliancegerecht handeln zu können. Auf der anderen Seite ist ein risikoorientiertes CMS für zoll- und außenwirtschaftlich relevante Handlungen zu implementieren, um die zahlreichen potenziellen Risiken systematisch zu minimieren.

Da die Zahl der Zoll- und Außenwirtschaftsprüfungen zunimmt und systemseitige Verstöße von Behörden strenger geahndet werden als „normale“ Arbeitsfehler, empfehlen wir Ihnen die Implementierung und regelmäßige Überprüfung eines CMS.

Sprechen Sie uns, wenn wir Sie hierbei unterstützen können.

Eine Vielzahl von Unternehmen vertraut auf externe Datenschutzbeauftragte, um die strikten gesetzlichen Vorgaben zu erfüllen.

Vorteile für die externe Lösung

kalkulierbare Kosten
Haftungsschutz
hohe Qualifizierung und Erfahrung eines externen Datenschutzbeauftragten,
keine Schulungskosten
eine unvoreingenommene pragmatische Herangehensweise

Auch der arbeitsrechtliche Kündigungsschutz eines internen Datenschutzbeauftragten ist hier oft Beweggrund für eine externe Lösung.

Lassen Sie sich beraten

Unsere Experten und Datenschutzbeauftragten beraten Sie gern bei Fragestellungen rund um das Thema Datenschutz oder schulen Ihr Personal.

Bei der Tax-Compliance liegt der Fokus darauf, Strukturen, Arbeitsabläufe und Sachverhalte im Unternehmen, die steuerliche Auswirkungen haben können, zu erfassen und zu optimieren. Damit soll ein steuerlich korrektes Verhalten und Handeln erreicht werden.

Beispiele

Optimierung der Fristenkontrolle
Überprüfung der ordnungsgemäßen steuerlichen Buchführungs- und Aufzeichnungspflichten
Wo liegen Risiken der verdeckten Gewinnausschüttung?
Enthalten Rechnungen nach § 15 UStG die geforderten Merkmale etc.